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证监会通报专项执法行动第三批案件查办进展-【新闻】

发布时间:2021-04-06 02:39:31 阅读: 来源:缠绕膜厂家

本报记者 苏诗钰

11月2日,证监会召开例行新闻发布会,通报了2018年专项执法行动第三批案件查办进展情况。

证监会新闻发言人高莉表示,7月2日,证监会启动调查2018年专项执法行动第三批共9起案件,集中查处上市公司未按期披露2017年年度报告的违法行为。目前,9起案件现场调查工作已全部完成,其中,1起案件已作出行政处罚,7起案件已进入审理程序。

此外,证监会对4宗案件作出行政处罚。例如,近日,证监会依法对立信会计师事务所未勤勉尽责案作出处罚,没收其业务收入90万元,并处以270万元罚款,对直接负责的主管人员邹军梅、程进给予警告,并分别处以10万元罚款;依法对中新融鑫未按规定披露信息及限制期交易案作出处罚,对其信息披露违法行为给予警告,并处以40万元罚款,对直接负责的主管人员喻炜、韩仁东给予警告,并分别处以20万元罚款,对其限制期限内买卖股票行为给予警告,并处以2400万元罚款,对直接负责的主管人员喻炜、韩仁东给予警告,并分别处以20万元罚款。

(责任编辑:王治强 HF013)

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